Một người đàn ông ở Washington đã bị kết án hai năm tù sau khi biển thủ 35 triệu đô la từ công ty cũ để chuyển sang nền tảng DeFi của riêng mình và mất gần như toàn bộ số tiền đó.
Nevin Shetty, 42 tuổi, đã bị kết tội gian lận qua mạng vào tháng 11 năm ngoái vì chiếm đoạt và sử dụng sai mục đích tiền từ công ty phần mềm tư nhân nơi anh ta làm việc.
Shetty, người đã soạn thảo chính sách đầu tư "thận trọng" của công ty, đã bí mật chuyển 35 triệu đô la tiền của công ty sang công ty kinh doanh riêng HighTower Treasury, sau khi được thông báo vào tháng 4 năm 2022 rằng vai trò Giám đốc tài chính của ông sẽ kết thúc do các vấn đề về hiệu suất. Số tiền đó sau đó được đầu tư vào các giao thức cho vay DeFi có lợi suất cao, hứa hẹn lợi nhuận từ 20% trở lên.
Theo tuyên bố của Bộ Tư pháp, Shetty dự định trả cho chủ lao động của mình một "khoản tiền cố định tương đối nhỏ", giữ lại phần lợi nhuận còn lại cho HighTower. Ban đầu, kế hoạch này đã thành công, mang về khoảng 133.000 đô la trong tháng đầu tiên cho Shetty và đối tác kinh doanh của anh ta tại HighTower.
Mọi chuyện bắt đầu đổ vỡ vào tháng 5 năm 2022, sau sự sụp đổ của Terra và thời kỳ "mùa đông tiền điện tử" sau đó, khi các khoản đầu tư tiền điện tử của Shetty vào HighTower giảm giá trị từ 35 triệu đô la xuống gần bằng không.
Sau khi thú nhận với các đồng nghiệp tại công ty, Shetty đã bị sa thải. Theo thẩm phán Tana Lin, công ty đã phải chịu "những hậu quả nghiêm trọng" do hành vi trộm cắp của anh ta, đồng thời cho rằng hành động này "gần như khiến công ty phá sản".
Bản án hai năm tù dành cho Shetty thấp hơn đáng kể so với mức chín năm mà bên công tố yêu cầu, vốn kêu gọi một "hình phạt nghiêm khắc" để phản ánh "mạng lưới dối trá" và tác động đến công ty, vốn đã buộc phải sa thải 60 người để thích ứng với "khoản lỗ khổng lồ" do hành vi gian lận của ông ta gây ra.
Shetty bị buộc phải trả 35.000.100 đô la và sẽ bị quản chế trong ba năm sau khi ra tù. Thẩm phán Lin cũng áp đặt một điều kiện đặc biệt, cấm ông ta giữ chức vụ quản lý hoặc giám đốc của một công ty mà không có sự cho phép trước từ văn phòng quản chế.
P/s: Theo pháp luật Việt Nam, hành vi của Nevin Shetty trong câu chuyện trên sẽ bị luận tội theo Luật Hình sự.
Dưới đây là các lý do cụ thể dựa trên các tình tiết được mô tả:
Hành vi có dấu hiệu tội phạm: Shetty đã cố ý thực hiện hành vi lén lút (bí mật chuyển tiền) nhằm chiếm đoạt tài sản của công ty cũ (35 triệu đô la) để phục vụ lợi ích cá nhân (nền tảng DeFi riêng). Đây không phải là một tranh chấp hợp đồng kinh tế thuần túy (dân sự) mà là hành vi vi phạm pháp luật nghiêm trọng xâm phạm quyền sở hữu tài sản của tổ chức.
Sử dụng thủ đoạn gian dối: Ông ta lợi dụng chức vụ CFO, soạn thảo chính sách đầu tư "thận trọng" để tạo lòng tin, nhưng sau đó lại làm ngược lại, lừa dối Hội đồng quản trị và đồng nghiệp để chuyển tiền trái phép.
Dẫn đến án tù: Câu chuyện nêu rõ Shetty bị kết án hai năm tù. Hình phạt tù (tước quyền tự do) chỉ áp dụng trong các vụ án hình sự.
Trong các vụ án dân sự, hình phạt chủ yếu là bồi thường thiệt hại, phạt tiền hoặc buộc thực hiện nghĩa vụ, không có hình phạt tù.
Tại Việt Nam, tùy thuộc vào kết quả điều tra cụ thể về cách thức chiếm đoạt, hành vi này có thể bị truy tố về các tội danh như:
Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản (Điều 175 Bộ luật Hình sự 2015).
Hoặc Tội tham ô tài sản (nếu xác định ông ta lợi dụng chức vụ, quyền hạn để chiếm đoạt tài sản mà mình có trách nhiệm quản lý) (Điều 353 Bộ luật Hình sự 2015).
Nghĩa vụ bồi thường 35.000.100 đô la được nhắc đến trong bản án là phần trách nhiệm dân sự trong vụ án hình sự, nhằm khắc phục hậu quả do hành vi phạm tội gây ra.